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Os 3 melhores corretores de Forex dos EUA Como o aumento da regulamentação da CFTC e da NFA fez com que vários corretores do forex dos EUA saíssem do mercado, tornou-se muito mais fácil identificar os melhores. Além disso, exigências de capital mais elevadas dificultaram a concorrência de alguns corretores. As diferenças de regulamentação entre os EUA e o resto do mundo incluem limites de alavancagem menores, 50: 1 em comparação com 400: 1, e acesso reduzido a outros produtos de venda livre, como contratos de CFD. Os melhores corretores de forex dos EUA são bem capitalizados, entendem o ambiente regulatório em mutação e oferecem aos clientes dos EUA acesso a vários produtos de negociação. A Thinkorswim faz parte da TD Ameritrade, a mega corretora on-line. Os clientes dos EUA podem ter certeza de que estão bem capitalizados e bem regulados. Isso porque a TD Ameritrade está em conformidade com os regulamentos não apenas da FINRA, mas também da NFA, SIPIC e SEC. A plataforma thinkorswim permite que você negocie forex, ações, futuros e opções a partir de uma conta, para que os clientes dos EUA possam negociar ações domésticas ou futuros de taxas de juros ao lado de suas operações forex. A capacidade de enfatizar o teste de suas posições ou ver um gráfico em tempo real do seu p / l são dois exemplos de poderosas ferramentas de negociação que fazem dos thinkers um dos melhores corretores de forex dos EUA. Essas ferramentas são acessadas através de qualquer tipo de computador e praticamente qualquer dispositivo móvel. O Forex é outra ótima opção para corretores de forex dos EUA, mas por razões ligeiramente diferentes. O Forex, uma parte bem capitalizada do GAIN Capital Group em Nova Jersey, não oferece acesso robusto a outros mercados de investimento, mas é uma rede de comunicações eletrônicas (ECN) de ponta. Isso é importante porque muitos corretores de forex são capazes de negociar por suas próprias contas, negociando no lado de compra e venda. Às vezes, o corretor pode negociar com o cliente. Os clientes dos EUA geralmente estão acostumados a lidar com bolsas regulamentadas, como a Bolsa de Valores de Nova York, e tendem a favorecer a transparência que a ECN tem sobre outros métodos de execução. A Manhattan Beach (MB) Trading é uma corretora de forex americana sediada na Califórnia. Por ser doméstico, a MB Trading entende a mudança do ambiente regulatório nos EUA e se adaptou bem a eles. MB Trading está bem capitalizado e ganhou vários prêmios de Barron8217s e outras revistas para suas plataformas. Como o thinkorswim, o MB oferece aos clientes dos EUA a capacidade de negociar forex, futuros, ações e opções de uma conta em sua poderosa plataforma Lightwave. Quer ser o primeiro a saber tudo Junte-se a nossa newsletter. Além disso, acesso instantâneo ao nosso guia exclusivo: Faça a escolha certa: um guia de 10 minutos para não bagunçar sua próxima compra. Nós encontramos o melhor de tudo. Como começamos com o mundo. Nós reduzimos nossa lista com uma visão especializada e cortamos qualquer coisa que não atenda aos nossos padrões. Nós testamos manualmente os finalistas. Então, nós nomeamos nossas principais escolhas. Preocupações de conformidade da AML continuam a aumentar como multas de Nova York Mega Bank US180 milhões EUA 1 de setembro de 2016 Em 19 de agosto de 2016, o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS) assinou um acordo com a Mega International Commercial Bank Co. Ltd. Nova Iorque (Mega Bank-Nova York) e sua controladora, a Mega International Commercial Bank Co. Ltd. (junto, Mega Bank), multando a Mega Bank US180 milhões por violar a lavagem de dinheiro de Nova York (AML) ) Leis e regulamentos. A ordem de consentimento evidencia ainda um ambiente de maior risco de execução de AML que, combinado com a recente imposição de novas regras federais e estaduais de AML, deve levar todas as instituições financeiras a reavaliar cuidadosamente sua abordagem à conformidade com a LBC. A ação de execução segue o exame DFS39 2015 do Mega Bank-New York, onde o DFS encontrou inúmeras deficiências no programa de conformidade de AML do ramo, incluindo uma estrutura de conformidade defeituosa, perícia inadequada tanto no oficial de AML quanto nas posições de diretor de compliance deficiente e filtrar sistemas e políticas, e falhas na realização de revisões adequadas das afiliadas do Mega Bank39 no correspondente banco bancário do Mega Bank-New York. O DFS declarou no pedido de consentimento que essas falhas de conformidade indicaram falta de entendimento de cota. A DFS também identificou sérias deficiências relacionadas a clientes e transações de alto risco. Observando que o Mega Bank realiza atividades financeiras significativas no Panamá, devido à operação de filiais na Cidade do Panamá e na Coloacuten, Panamá, a DFS afirmou que o Mega Bank-New York não executou diligências aprimoradas em clientes de alto risco e não atendeu aos avisos. que, na visão do DFS39, indicava que o Panamá era uma jurisdição de alto risco de lavagem de dinheiro (citando a publicação dos Panama Papers como uma indicação). Finalmente, o DFS concluiu que a sede do Mega Bank39 não possuía supervisão diligente da filial de Nova York e criticou a agência por tentar refutar as conclusões do exame de 2015, em vez de agir rapidamente para corrigir as deficiências. Com base nessas descobertas, a DFS concluiu que o Mega Bank não conseguiu manter um programa eficaz e compatível com AML e o programa de conformidade do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) em violação de 3 N. Y.C. R.R. seção 116.2, não conseguiu manter e disponibilizar em sua filial de Nova York livros, contas e registros verdadeiros e precisos, refletindo todas as transações e ações em violação de N. Y.B. L. seita 200-c, e não enviou um relatório ao Superintendente imediatamente após descobrir fraude, desonestidade, falsificação de entradas e omissão de entradas verdadeiras, e outras condutas impróprias, em violação de 3 N. Y.C. R.R. seita 300.1. Para resolver essas violações, o Mega Bank concordou em pagar uma multa ao DFS em um montante de US180 milhões e comprometer-se com várias medidas corretivas: Desenvolver e submeter ao DFS programas de conformidade com AML políticas e procedimentos que assegurem governança corporativa robusta e supervisão de gerenciamento, interno controles, treinamento de funcionários, monitoramento e elaboração de relatórios e due diligence do cliente. Desenvolver políticas e procedimentos escritos que regem a conduta do pessoal do Mega Bank-New York em todos os assuntos de supervisão e regulamentação, incluindo a interação com os examinadores do DFS. Contrate um consultor de conformidade por até seis meses para consultar, supervisionar e corrigir deficiências na função de conformidade do Mega Bank-New York. Manter um monitor independente por no mínimo dois anos para conduzir: (i) uma revisão do programa de conformidade de AML do Mega Bank-New York e (ii) uma revisão retrospectiva da atividade de transação de compensação do dólar do Mega Bank-New York a partir de 1º de janeiro De 2012 a 31 de dezembro de 2014 para determinar se o Mega Bank-New York identificou e relatou adequadamente todas as transações ocorridas na, pela ou através da agência, de acordo com as leis e regulamentações de AML e OFAC aplicáveis. O monitor independente deve relatar ao DFS todas as conclusões de cada revisão. É importante ressaltar que, embora o DFS reconhecesse que nenhuma ação adicional será tomada contra o Mega Bank pela conduta detalhada na ordem de consentimento, a DFS preservou o direito de penalizar o Mega Bank por atividades ou transações que estejam em contravenção com regulamentos de sanções do OFAC ou atividades suspeitas. regulamentos de relatórios. Especificamente, o DFS esculpiu questões que vieram à tona como resultado da revisão do look-back, afirmando que ele pode tomar medidas adicionais contra o Mega Bank por transações ou conduta que chegue ao conhecimento do DFS, seja como resultado do Transação e Revisão de Sanções da OFAC, ou de alguma outra maneira. ”Além da ação de imposição do Mega Bank, houve uma série de outros desenvolvimentos regulatórios recentes destinados a garantir que as instituições financeiras estejam equipadas para combater a lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e criar coletivamente um conjunto aprimorado de expectativas regulatórias para as instituições financeiras. Regra de Due Diligence do cliente FinCEN. Em maio de 2016, a Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) adotou a tão esperada regra de due diligence (Regra CDD), que estabeleceu requisitos para que as instituições financeiras identificassem e verificassem a identidade dos beneficiários reais de todos os clientes da entidade legal no momento. uma nova conta é aberta. A regra do CDD também formalizou as expectativas existentes de devida diligência do cliente impostas às instituições financeiras como o quinto quarto pilar do cumprimento da AML. Especificamente, a regra do CDD emenda os regulamentos do programa federal de AML explicitamente para incluir procedimentos baseados em risco para conduzir a devida diligência do cliente, o que inclui a compreensão da natureza e propósito das relações com o cliente com o objetivo de desenvolver um perfil de risco do cliente. As instituições financeiras cobertas devem cumprir a nova Regra da CDD até 11 de maio de 2018. Outras ações de aplicação da DFS. Embora a ação do Mega Bank imponha a mais pesada penalidade monetária, ela é apenas a mais recente de uma série de ações de DFS contra bancos estrangeiros operando em Nova York desde dezembro de 2015. A DFS também acionou ações contra o Banco Nacional do Paquistão, Banco Industrial do Coréia e Habib Bank Limited para deficiências nos bancos39 programas de conformidade de AML. Todas as quatro ações de fiscalização seguiram atentamente os exames de DFS das agências e exigiram que os bancos desenvolvessem planos escritos para melhorar a governança corporativa e a supervisão gerencial das operações de AML da agência, desenvolver e aprimorar programas de conformidade de AML e OFAC e se comprometerem com relatórios de conformidade contínuos ao DFS . Nova Regra de AML do DFS. Em 30 de junho de 2016, o DFS adotou uma regra final que exige que as instituições financeiras regulamentadas por Nova York reforcem seus programas de AML e, mais significativamente, certifiquem pessoalmente ao DFS que esses programas aprimorados atendem às expectativas do DFS39. Especificamente, a nova Parte 504, Requisitos e Certificações do Programa de Filtragem e Monitoramento de Transações da Divisão Bancária exige que as instituições regulamentadas estabeleçam e mantenham um programa de monitoramento e filtragem de transações com atributos específicos destinados a curar possíveis deficiências em programas AML existentes. Anualmente, o conselho de administração, como um corpo diretivo ou um oficial sênior, será obrigado a certificar que o novo programa está em conformidade e que o corpo diretivo ou a certificação individual realizou todas as etapas necessárias para fazer tal certificação. As instituições financeiras cobertas devem cumprir a nova regra DFS até 1º de janeiro de 2017 e apresentar suas primeiras certificações AML em 15 de abril de 2018. Dado o crescente número de desenvolvimentos regulatórios significativos relacionados a AML, os profissionais de alta administração e conformidade devem avaliar criteriosamente suas instituições financeiras39 abordagem para a conformidade com a LBC, incluindo governança corporativa e alocações de recursos necessários para atender aos reguladores estaduais e federais39 expectativas crescentes e novas regras de AML. Além disso, como demonstra a ação de imposição do Mega Bank, as instituições financeiras devem continuar a monitorar importantes desenvolvimentos regulatórios e, de forma proativa, refinar suas operações de conformidade de acordo. A equipe de serviços financeiros da Arnold amp Porter lida com alguns dos assuntos mais significativos que afetam o setor de serviços financeiros e atua em diversos assuntos de AML para nossos clientes de serviços financeiros, incluindo investigações internas, defesa de ações de execução e litígios civis e criminais, desenvolvimento e documentação de programas de conformidade, questões de políticas públicas e aconselhamento regulatório. Nossa equipe de AML inclui ex-promotores federais, bem como ex-altos funcionários das agências de inteligência, o Departamento de Estado dos EUA e as agências bancárias federais dos EUA. Arquivado em Tagged comSIRIX FreeRoll Forex Tournament Apresente suas habilidades de negociação na plataforma SIRIX entre outros comerciantes e lute por uma porção do 10.000 Prize Pool ForexBrokerIncrsquos O SIRIX FreeRoll Forex Tournament está aqui para ajudá-lo a aumentar sua conta de negociação com um bônus de crédito. 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Você pode acessar a plataforma de negociação normalmente. Para qualquer assistência, não hesite em nos contatar através do nosso Live Chat ou envie um e-mail para nossa equipe de suporte em email160protected. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos sua paciência. Por favor, esteja ciente de que poderá enfrentar problemas técnicos ao navegar em nosso site e entrar na área de membros hoje devido a interrupções técnicas imprevistas. Estamos trabalhando para resolver esse problema. Para qualquer assistência, não hesite em entrar em contato com nossa equipe de suporte ao Live Chat. Pedimos desculpas por qualquer inconveniente e agradecemos sua paciência. Por favor, esteja ciente de que poderá enfrentar problemas técnicos ao navegar em nosso site e na página de registro. Estamos passando por interrupções técnicas imprevistas hoje, mas estamos trabalhando para resolver esse problema. 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